基金备案什么意思?
新基金法修订后,对于基金备案的概念和流程进行了重新界定, 基金备案是指设立或变更依法必须进行备案的证券投资基金(以下简称“基金”)的相关事项,包括基金的名称、类型、运作方式、注册地址等信息,以及管理人变更、终止等事项。 通过基金业协会备案系统办理基金备案手续;
1.进入中国基金业协会网站—行业服务—基金备案平台登录; 2点击【开始提交】按钮,阅读并签署《保密协议》及《用户注册/委托授权书》;
3.选择办理备案的业务类别; 4.填写申请信息并上传相关支撑性文件扫描件; 5.审查材料,符合要求的,予以登记备案;不符合要求的,不予备案并说明理由。
注意:申请材料应符合办理程序的要求且真实有效,完整无缺;
(一)申请主体合法合规 ①境内金融机构申请基金备案的,应当具备《中华人民共和国公司法》规定的条件,取得金融监管部门颁发的经营许可证。
②境外金融机构申请基金备案的,应具备法定的条件,有相应的资格证明文件,并经所在国家(地区)有关监管机构许可或认可。
③其他组织和个人不得作为基金备案的申请主体
(二)申请资料齐备准确 提供加盖申请人公章的下列复印件:
①《基金募集申请书》
②工商行政管理机关出具的企业注册资料:企业法人身份证复印件、股东名册复印件、注册资本金银行询证函及注册资本金入账凭证复印件等;
③税务登记证复印件
④具有从事证券经营业务资质许可证复印件
⑤公司章程复印件
⑥法定代表人身份证复印件
⑦授权委托书原件及受托人身份证复印件
⑧律师事务所出具的法律意见书
⑨申报单位对备案材料的承诺