基金备案什么意思?

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新基金法修订后,对于基金备案的概念和流程进行了重新界定, 基金备案是指设立或变更依法必须进行备案的证券投资基金(以下简称“基金”)的相关事项,包括基金的名称、类型、运作方式、注册地址等信息,以及管理人变更、终止等事项。 通过基金业协会备案系统办理基金备案手续;

1.进入中国基金业协会网站—行业服务—基金备案平台登录; 2点击【开始提交】按钮,阅读并签署《保密协议》及《用户注册/委托授权书》;

3.选择办理备案的业务类别; 4.填写申请信息并上传相关支撑性文件扫描件; 5.审查材料,符合要求的,予以登记备案;不符合要求的,不予备案并说明理由。

注意:申请材料应符合办理程序的要求且真实有效,完整无缺;

(一)申请主体合法合规 ①境内金融机构申请基金备案的,应当具备《中华人民共和国公司法》规定的条件,取得金融监管部门颁发的经营许可证。

②境外金融机构申请基金备案的,应具备法定的条件,有相应的资格证明文件,并经所在国家(地区)有关监管机构许可或认可。

③其他组织和个人不得作为基金备案的申请主体

(二)申请资料齐备准确 提供加盖申请人公章的下列复印件:

①《基金募集申请书》

②工商行政管理机关出具的企业注册资料:企业法人身份证复印件、股东名册复印件、注册资本金银行询证函及注册资本金入账凭证复印件等;

③税务登记证复印件

④具有从事证券经营业务资质许可证复印件

⑤公司章程复印件

⑥法定代表人身份证复印件

⑦授权委托书原件及受托人身份证复印件

⑧律师事务所出具的法律意见书

⑨申报单位对备案材料的承诺

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所谓基金备案,是指基金管理人运用募集到的资金,设立具体的基金产品即基金公司后,向中国证监会报备,中国证监会接收备案材料齐全的出具备案确认函。

根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人应在基金合同生效的法定时间内,将合同报中国证监会备案;基金托管人应当按照合同的约定,如实陈述其基本信息。

中国证监会应当自收到基金合同草案或者基金备案材料之日起3个月内,依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查,作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人;不予核准的,应当说明理由。

未经核准,不得经营证券投资基金业务。如基金管理人、基金托管人不按规定办理基金备案手续的,中国证监会将根据《证券投资基金法》的规定作出相应处罚。

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